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企业IPO上市、北交所新三板、香港上市与上市公司收购 暨境外GDR发行上市实务
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企业IPO上市、北交所新三板、香港上市与上市公司收购
暨境外GDR发行上市实务高级研修班·邀请函
各有关单位：
注册制全面实施，新三板改革力度升级。北交所是在现有新三板精选层基础上组建的第三大全国性证券交易所，是新三板成立以来最具分量的制度改革内容，定位于服务中小企业，特别是“专精特新”中小企业，构建了从权益挂牌、pre-IPO 交易到公开发行募股的企业全生命周期资本市场服务体系，补足了中国多层次资本市场的关键一环。而港股再度掀起的一波中概股回归上市热潮，资本市场法律服务迎来重大机遇，也催生了新的市场蓝海，随之而来的是执业风险的陡增。同时，2022年7月25日修订后的瑞士交易所上市规则正式生效；7月28日，中国瑞士证券市场互联互通存托凭证业务正式开通，中国企业扎堆赴瑞士上市。
为更好地理解和掌握新股发行制度改革最新政策，辅导拟上市企业做好IPO（改制重组、材料报备、发行审核）相关工作；为做好北交所新三板业务实践工作，推动企业在北交所新三板市场融资，扩大股权融资渠道；为帮助企业、律师、券商、保荐人更好地掌握赴瑞士发行GDR并上市实务技能、有效防范风险；为帮助企业、律师、券商、保荐人掌握证券与投行业务、资本市场业务发展动态和业务操作技能，规避执业风险，经研究，中国行为法学会培训合作中心决定举办“企业IPO上市、北交所新三板、香港上市及上市公司收购暨境外发行GDR并上市实务高级研修班”。讲座结束后将颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下：
一、参加对象
各地金融办、上市办、国资委、中小企业局、高新园区管委会、产权交易所、股权交易（托管）中心及高新技术创业中心等机构管理人员；金融证券律师；保荐机构分管投行、保荐业务部门负责人；金融证券、上市公司、银行、资理、私募股权投资、风投公司、基金、信托、资产管理等金融机构中高层管理人员；各新三板企业、拟上市企业、股权融资企业的董、监、高及财务总监、董事会秘书等企业决策层及主管证券（上市、投融资、资本运作、股权管理）、法务部门负责人等。
二、时间、地点
报到日期：2022年9月15日
学习时间：2022年9月16日-18日（三天全天学习）
学习地点：南京市
三、会议费用与参加办法
参加学习的代表须交纳会议费 元/人（含专家报告、场租、资料、三十学时证书）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请先报名，我们收到报名信息后，我们将于举办前七天将正式日程和报到通知发送给参会代表：课程支持同步转播，可以在手机，电脑，会议室学习。
会务组联系方式：
电 话：18210838551(微信）
QQ：1042930362
联系人：牛老师
附件1：讲座日程安排
9月16日 （星期五） 9:00-12:00 14:00-17:00 | 多层次资本市场与企业IPO上市 （一）多层次资本市场与企业IPO战略 1、多层次资本市场、发展历程、发展现状 2、企业IPO战略 （二）企业IPO上市实务 1、主板、科创板和创业板上市条件比较分析 （1）企业IPO上市基本要素 （2）上市交易条件 （3）财务要求 （4）合规性要求 （5）其他要求 （6）企业IPO退市条件 2、新经济企业IPO相关法律问题及解决思路 （1）股东出资与股权代持问题 （2）持续性经营问题 （3）核心人员稳定性问题 （4）核心技术权属问题 （5）关联交易；同业竞争 （6）红筹回归与VIE （三）被否企业IPO上市典型案例分析 1、主板被否案例分析 2、科创板被否案例分析 3、创业板被否案例分析 主讲专家：吴红樱 北京市律师协会证券专业委员会委员，资深金融证券律师；擅长金融债券、资本市场、投融资等法律实务，具有丰富的法律理论和实务经验 |
9月17日 （星期六） 9:00-12:00 | 港交所（主板、GEM）上市需要注意的香港法律事项——结合被否案例分析 1、香港上市的主要基本要求 2、管理层连续性的要求 3、拥有权连续性的要求 4、模式：红筹股或H股 5、模式：同股不同权公司 6、模式：生物科技公司 7、上市过程中可能会遇到的一些问题 （1）重组：同业竞争 （2）重组：独立性 （3）重组：关连交易 （4）上市前投资者 （5）法律瑕疵 （6）分销安排 （7）制裁法 （8）VIE架构 8、案例分享：被否案例 （1）“不合资格”、“不适合上市”的申请人 （2）“不适合上市”的控股股东 主讲专家：叶伟诚 金杜律师事务所香港办公室顾问、超过25年的工作经验，原香港联交所上市审批部任职高级副总裁 |
14:00-17:00 | 境内上市公司境外发行GDR并上市实务操作——实操案例解析 1、境内上市公司境外发行GDR概况 2、GDR中国境内规则解读 3、关于适用境内上市公司证券发行规定要求的解读 4、瑞士交易所规则及最新修改 5、GDR发行上市相关要求 （1）基础证券形式 （2）负面清单 （3）发行价格 （4）交易和跨境转换安排 （5）发行数量限制 （6）存托和托管安排 （7）持股比例限制（8）转换比例 6、GDR上市主要流程 （1）项目涉及的中介机构 （2）预沟通GDR筹划发行事项（3）上市公司内部决策 （4）中国证监会审核 （5）瑞交所审核 （6）发行、存托及上市交易 7、GDR项目重点关注事项 （1）外资准入及境外投资者持股比例限制 （2）合规经营问题 （3）网络安全审查 （4）保密和档案管理 主讲专家：某境外发行GDR上市项目联席全球协调人 |
9月18日 （星期日18） 9:00-12:00 | 北京证券交易所制度与实务解析 1、北交所基本情况、设立的要点及其组织形式 2、北交所基础制度体系及内容说明 3、北交所基本情况介绍 4、北交所IPO规则解析 5、北交所再融资规则和重大资产重组规则解析 6、北交所持续监管规则规则解析 7、北交所上市应关注的问题 8、新三板挂牌规则 主讲专家：罗元清 北京德恒（深圳）律师事务所一级合伙人、*******第七届上市委员会委员、多家证券公司IPO上市内核委员 |
14:00-17:00 | 上市公司并购重组实务与市值提升 1、注册制改革的影响 2、上市公司收购的主要特点及监管体系 3、上市公司收购的交易方式及交易结构 4、不同交易方式下需重点关注的法律问题 5、上市公司收购交易过程中的重点法律问题 （1）上市公司收购的尽调 （2）业绩对赌 （3）上市公司收购的交割 （4）上市公司收购过程中的信息披露 （5）标的股份存在转让限制的处理 主讲专家：沈永锋 并购军师，《成功并购300问》编委。先后为众多的公司处理过并购的经典案例，包括国药控股、光明食品、亚太药业、远望谷等大型企业集团、上市公司 |
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