北大博雅股权设计与企业上市总裁班

马云最早期的投资方大咖亲临授课

中国企业家最实操落地的总裁班之一！

【北京大学简介】
    北京大学的前身是京师大学堂，1898年12月正式开学。当时的京师大学堂既是中国的最高学府，也是中国最高的教育行政机关。1912年5月京师大学堂改名为北京大学。
    1917年， 著名的科学家、教育家、民主主义革命者蔡元培先生出任校长，使北京大学的面貌发生了根本的变化。到1919年，北京大学发展成为一所拥有14个系，2，000多名学生的大学，是当时全国规模最大的高等学府。 北京大学有着光荣的革命传统，是1919年爆发的"五四"反帝、反封建运动的发祥地。"五四"时期，北京大学是中国新文化运动的中心，是马克思主义在中国传播的最初基地。中国共产党的创始人陈独秀、李大钊、毛主席、中国新文化运动的主将、文学家、思想家鲁迅都曾在北京大学任教或任职。中华人民共和国成立后，为了继承和发扬"五四"革命传统，学校决定以5月4日为校庆纪念日。
   北京大学位于京城西郊，占地3992.277亩，学校现教职工16073人，29617名各类在校学生。现有199个博士点、221个硕士点、100个本科专业，以及覆盖139个专业的35个博士后流动站。北京大学拥有的教授、博士生导师、中科院院士及国家重点学科和国家重点实验室的数量均居全国高校之首。
   最近20年，北京大学在推动中国民营经济、培养中国企业家、助推国家经济发展方面更是做出了卓越的贡献！据不完全统计，1996年至2015年的20年间北京大学造就了约5万名亿万富豪、500多位百亿富豪甚至千亿富豪，在培养杰出企业家这个领域里，北京大学总裁班已连续十年位居中国高校首位，当之无愧的成为中国培养“亿万富豪”的摇篮！

【学习背景】领略北大创新精神，分享金融高端资源     
    中国企业面临股权改革的危机来临、全球资本市场融资方式创新不断，私募股权投资（PE）市场发展迅猛。中国企业如何利用股权设计、私募基金转型与发展，私募股权投资基金、投融资上市如何寻找优质项目提高投资效益，私募股权、融资上市、资本市场如何进一步发展和完善，是我国企业家、专业投融资人士面临的巨大挑战。
    北大博雅股权设计与企业上市高级研修班，正是为应对这一挑战而设置。
    本项目旨在发扬北大创新精神，开拓金融优质资源，培养一大批懂得通过私募股权基金融资及企业上市的企业家和私募股权投资基金的管理者与投资者，并以此推动企业与私募股权投资基金的有效合作。
    通过学习，企业家将了解到在制定企业发展战略时如何设计企业股权，如何寻找和选择相应的资本运营与管理模式；投资者将了解到如何设立、运作与管理私募股权投资基金，寻找和选择有利的投资机会；会计和法律工作者将了解到如何为私募股权投资基金的发展和企业的投融资提供相应的服务。

【课程特色】—最实操落地的总裁班之一！

   ○最实战的讲师：十几年资本市场一线工作经验，参与多个国企改制、MBO项目，操作近100个上市公司股权激励及中小民营企业股权激励项目，丰富的行业经验。
   ○最系统的课程设置：本课程从股权激励理论、设计路线图、激励模式的选择、员工持股模式的选择（独家）、并把股权激励引升到与贵司资本运营相结合的高度。
   ○最生动的课程：非引述知名企业股权激励模式来讲述（很多老师只懂得现学现卖，把某些知名企业的股权激励模式给学员胡乱灌输一通，因没实际操作过很多细节自己都不清楚）。
   ○最落地的课程：提供系统讲授，让您掌握控股架构的搭建方法，并单独安排专家与您一对一面谈，系统分析企业现状，出具股权激励建议书。
  ○最强大的师资：师资力量在国内的股权总裁班行业内是最强大的、最奢华的教授专家团队阵营。

【课程亮点】

1.马云最早期的投资方亲临授课，与学员亲密接触、互动；
2.中国股权及资本上市培训课程中最强大的师资阵营；
3.北京大学上课、感受百年学府的文化底蕴；
4.指导学员招商引资，拓展渠道、对接资本市场、提前上市规划；
5.学员高净值，同学圈层高，永不毕业浓浓家文化的班集体。

【学习目的】
1、提升格局：企业负责人通过系统学习股权及上市的道、法、术，了解全新的股权激励理念，有助于企业家修炼自我提升格局，通过股权激励加快了企业的上市融资步伐，实现了财富的快速“核聚变效应”。
2、丰富资源：通过学员间的纵向和横向联系，共享各类资源，实现共赢发展。
3、 扩大人脉：据不完全统计，1998年至2018年的20年之间北京大学造就了约5万多名亿万富豪、1000多位百亿富豪甚至千亿富豪，已连续十年居中国高校首位，当之无愧的成为了中国培养“亿万富豪”的摇篮。接入如此丰富的人脉网，对企业发展无疑是有巨大的利好。
4、解决问题：企业发展会遇到诸多瓶颈，参加研修班的学员可以把本企业遇到的问题整理后提交，在导师的指导下从战略和战术上分析原因，进而找到解决问题的方法。
5、推广企业：在这个高端的精英者平台上，企业家们互相交流，提升品牌的同时实现企业的推广。
6、处理危机：企业发展会遇到突发的各种危机，利用平台拥有的有形和无形的资源，企业将更快地摆脱阴影渡过难关。 

【学习对象】
   ① 企业董事长、总裁、总经理、股东、高层管理者等；
   ② 企业董事会秘书、财务总监、上市小组、投融资部门负责人等；
   ③ 资本市场投资者及其他相关投资人；
       有优质项目需对接资本市场的民营企业家；
   ④ 高新区、科技园、科技局、上市办等相关政府部门负责人。

 【课程设置】
    十五大学习模块系统突破，让您全面掌握股权布局与企业上市的法则。
   模块一：股权激励概论
   1、什么是股权激励
   2、股权激励的理论支持
   3、股权激励的价值与风险
   4、股权激励的本质与核心
   5、股权激励所涉及的法律法规

  模块二：选择合适的股权激励形式
  1、现股模式
  2、期股模式
  3、虚拟股票模式
  4、股权激励模式的综合选择

  模块三：构建规范的员工持股模式（独家）
  1、自然人直接持股
  2、公司持股
  3、委托他人持股
  4、工会和持股会持股
  5、信托持股
  6、有限合伙企业持股

  模块四：确定科学的股权激励操作方法
  1、确定持股人：人力资本价值体现
  2、确定股权价格：奖励型、激励型or综合型
  3、确定持股量：度的控制、动态股权
  4、确定时间：给予时间、中长期激励
  5、确定条件：激励考核、股权管理
  6、确定来源：股份来源、资金来源

  模块五：***实战
 1、***的法律法规风控与征信

 2、***商业运作模式与股权分配

 3、***项目策划管理与路演演讲技巧

  模块六：股权激励方案设计与案例研讨
  1、股权激励方案设计总体思路
  2、股权激励方案需要考虑的因素
  3、股权激励方案的设计要点
  4、股权激励实施的五个阶段
  5、股权激励案例研讨

  模块七：股权激励与资本运营
  1、股权激励与私募股权融资
  2、股权激励与企业上市
  3、股权激励与资本运营
  4、股权激励与公司治理
  5、股权激励与财务会计税收
       

模块八：股权造富系统。

1. 为什么说股权造富时代来了

1.1 世界上最大的造富系统是资本市场

1.2 资本思维成为经济发展的必然

1.3 资本环境变得让更多人参与

1.4 案例讨论：如何在你的企业里应用资本思维？

1.5 总结：事实案例与股权造富

2. 股权资产是一种怎样的资产

2.1 股权资产管理者身上的共性

2.2 股权资产其本身具有的共性

2.3 从资产的风险与回报角度看股权资产的本质

2.4 案例讨论：盖茨如何在捐了这么多钱后，仍然是世界首富？

2.5 总结：股权资产与股权造富

3. 股权投资市场的前世今身以及未来

3.1 股权市场前世今身是怎么走过来的

3.2 当下感受到的未来趋势在哪儿

3.3 市场里玩家应对趋势的各种策略与思考

3.4 案例讨论：产业聚焦策略 VS 其它策略

3.5 总结：未来趋势与股权造富

4. 股权市场里的主要机构投资人每天都是如何干活的

4.1 如何掌握充足的能量-募集资金

4.2 如何发现有价值的项目-投资项目

4.3 案例讨论：联邦设计案例探讨

4.4 如何为项目赋予能量-投后管理

4.5 案例讨论：智器云案例探讨

4.6 如何完成退出，收获收益-项目退出

4.7 案例讨论：第一弹案例探讨

4.8 总结：投资人与股权造富

5. 参与股权投资的选择与方法

5.1 投资自己，以投资为终身事业

5.2 投资FOF(投资基金的基金)

5.3 投资优秀的管理者

5.4 案例讨论：一位传统企业家的转型之路

5.5 总结：选择与股权造富

模块九：私募股权基金与运作

1.什么是私募股权（PE）？

1、私募股权与私募基金基本概念

2、私募股权基金诸类别

l  天使投资

l  创业投资（VC）

l  成长资本（Pre—IPO）

l  并购基金

3、国际私募股权的发展历程

4、中国私募股权的发展历程（三个阶段及影响）

2、私募股权两类盈利模式

1、私募股权基金盈利模式

2、私募股权基金管理人盈利模式

3、私募股权基金的组织形式

1、公司型基金、信托型基金、有限合伙人基金

2、几种基金组织形式的比较

4、私募股权基金如何募集设立

1、基金募集的来源

2、私募股权基金的协议内容

3、基金募集的渠道

4、募资（投资）注意要点

5、私募股权基金的投资

1、私募股权基金如何寻找项目？

2、私募股权基金如何评估项目？

l  有效商业模式

l  杰出管理团队

l  竞争优势

l  持续增长的可能

l  可行的退出方案

l  商业计划书

3、前期投资协议

4、尽职调查

l  业务调查

l  财务调查

l  法律调查

5、企业如何进行估值？

l  成本计算法

l  折现现金流法

l  相对估值法

l  清算价值法

6、投资项目管理

1、投资项目管理

l  作为股东参与管理

l  作为管理层参与管理

2、持续关注

l  管理参与

l  阅读财报

l  董事会议

3、问题信号

l  财务信号

l  管理信号

l  人的问题

l  其他问题

4、风险控制

l  分段控制

l  运用其他金融工具

l  对赌协议

l  举例：投资原则

7、私募股权基金的退出策略

1、上市退出

2、兼并收购

3、管理层收购

4、企业清算和破产

模块十：公司治理与企业控制

1、概述：资本市场和公司治理

1、企业上市潮与公司治理的关系

2、中国证券市场改革

3、投资人与公司治理

2、公司与公司治理

1. 什么是公司？什么是企业？为什么企业性质决定能否上市？

2. 公司的种类有哪些？不同的公司有哪些不同的权利？

3. 公司设立的含义和原则、流程

4．公司设立出资的法律风险：出资风险、注册资本风险及代持股风险 

3、公司治理与股东权利保护

1. 什么是公司治理？公司治理解决什么问题？

2. 股东的基本权利及控制权保护

l  股东的主要法定权利有哪些？

l  股东权利不可不知的关键比例？

l  股东滥用权利的主要表现形式有哪些？

l  如何选择股东有利于公司长期发展？ 

3、 公司章程与股东协议

l  公司章程的法律地位及权限

l  如何通过章定权利保护股东权利（公司控制权）

l  什么是股东协议？公司章程与股东协议的约束力有哪些区别？

4、三会一层与公司治理结构

1. 股东大会

l  股东大会概要及股东会召开规范

l  股东大会步骤及流程是什么？

l  股东议事的基本规则

l  股东大会的基本权利

2. 董事会的构建与运作

l  为什么需要一个董事会？

l  董事会的召开程序、职责、任务、类别

l  董事的分类：执行董事、非执行董事、独立董事

l  董事提名程序与选聘标准

l  董事有哪些权利和义务？

l  如何做到董事会和管理层各司其职？

3. 监事会与内部控制

l  监事会设置、监事产生

l  监事会权限及会议

5、如何通过公司治理保护企业控制权

1. 融资过程中的公司控制权保护

2．投资人控制公司的手段

l  一票否决

l  雇佣条款

l  董事会席位

l  对赌协议及效力

2. 公司回购本公司的股权、股权被冒名转让、欺诈转让的救济处理

3.  股东退股及回购

4.  公司股权平台的运用

模块十一：经济金融形势与投资战略

发达国家经济发展的历史轨迹

中国经济金融形势及未来走势
促进中国经济增长的战略要素
新经济形势下的投资战略分析

模块十二：国际经济与企业国际化发展
国际经济当前主要挑战
经济增长的源动力分析
国际贸易政策措施解读
人民币汇率与国际投资

模块十三：资本运营与投资决策
投资学：挖掘财富之谜
财富的货币化与货币的产业化
金融的逻辑与风险财富制造业
投资理财的产业化与金融超市
经济发展与企业投资偏好转变
企业价值、投资估价与财务评价
企业价值衡量
投资估价模型
财务业绩评价
财务报表分析

模块十四：私募股权投资理论与实务40学时（4天）
增值体验
PE理论与操作中的若干难点问题
如何合法私募资金
股权投资及其特点
PE的投资阶段划分
PE操作的组织形式
私募股权投资与项目权益融资
小微金融商业机会
人力资本权益设计
权益风险控制规程
实业金融流程再造
私募股权投资实务与案例解析
PE持续投资获利的基础
投资理念与基本分析框架
投资结构优劣势分析比较
基金组织结构和运作管理
私募股权与创投基金管理
基金架构与募集
项目选择与评估
新时期投资策略
退出策略:IPO
PE与互联网金融创新
PE与互联网金融项目
中美金融市场环境对比
互联网支付的商业模式
互联网金融新模式案例

模块十五：企业上市与并购实务

资本运营与税收规划

资本运营原理与路径
投资决策与税务筹划
资产重组与税务筹划
税务稽查的风险防范
多层次资本市场与企业上市
投融资基本框架与模式
新股发行制度改革历程
企业股票上市发行概要
上市战略选择与实务操作
企业上市地点的选择
公司改制的基本原则
招股说明书相关事宜
发行审核程序及事项
企业并购重组理论与实务
并购重组背景与现状
并购重组方法与模式
并购重组原则与估值
并购重组后整合模式

【拟邀导师团队】

1.王干芝：

马云的阿里巴巴的第一笔外部资金投资者，马云生命中的挚交好友。

美联商汇（亚洲）资本集团股东，集团总顾问。 2013 Whiz Partners Asia创始合伙人（至今） 汇亚资本（亚洲最早及最大的股权投资公司之一）创始人之一 任职汇亚之前: 中华网 CEO 及董事 Cony Electronics Products Limited.,（中国及香港最大的电视生产商）副董事长  Hung Nien Electronics Limited.,（中国电讯设备制造商）副董事长 美国银行（香港），同时兼任多家上市公司董事 香港中文大学物理学学士及MBA  

突出业绩：最著名的投资案例是，马云的阿里巴巴的第一笔外部资金就来源于王干芝汇亚，汇亚并领投下两轮为其早 期高速成长奠定了资金基础 汇亚资本是亚洲最早及最大最优秀的股权投资公司之一，作为创始人，王干芝先生拥有逾20 年的私募股权及风险投资经历，曾被誉为中国最活跃的风险投资家之一。 截止2000年12月，汇亚资本共管理了14支基金，资金规模共8.2亿美元。在东亚及美国共投 资的超过200家公司中，已帮助60家公司实现IPO。年平均报酬率达到25%。 最著名的投资案例是，阿里巴巴的第一笔外部资金就来源于汇亚，汇亚并领投下两轮为其早 期高速成长奠定了资金基础。

2.李光斗：

中国品牌第一人、

著名品牌战略专家、

中央电视台品牌顾问、

新媒体时代品牌观察家

3、王   璞：

 北大纵横集团创始人、董事长；

  全国劳动模范；

 被誉为“中国现代管理咨询之父”

4.房西苑：

北大教授、北京大学国情研究中心研究员，

美国项目管理协会会员兼培训教授，

清华经管学院MBA教授

5.吴晓灵：

全国人大常委会财经委副主任委员 

6.张燕生：

国家发展和改革委员会对外经济研究所所长

 
7.巴曙松：

国务院发展研究中心金融研究所副所长 

8.约翰·斯科菲尔德 （CFA, MFTA） 

Tempus Investment (HK) Limited，董事 职业领域：资产管理、投资研究 拥有超过30年的投行从业经验 

工作经历： 2016年-2017年6月，任De Tiger资本公司执行董事，曾全程参与丰汇小额贷款公司登陆纳斯达克主板的上市项目，并担任上市公司的投资顾问 2015年，IND-X Advisors Limited (IND-X)，独立研究顾问 2014-2015，Ballingal Investment Advisors Limited (BAIL)，负责人 2012年10月 Orb全球资金管理公司 董事 2011-2012 Dragonback资本公司（香港） 执行董事 2003-2011 Tempus投资研究公司执行董事 1993起在香港投资机构工作 1979-1993，分别在伦敦、日内瓦、东京工作。 

香港证监会牌照相关工作经验：第9类（资产管理）：2005-2017 第4类（证券咨询）：2003-2017 第5类（财富咨询）：2014-2015 

9、许志勇：

著名资本运作、股权与财务专家；
金融学博士；
国际注册管理咨询师（CMC）、高级会计师、注册会计师；
清华大学、中国人民大学、上海交通大学特聘讲师；
投融中国联盟首席咨询顾问；
全国各高校总裁班金融资本战略主讲专家；

10.肖旭东：

多年世界500强企业工作经历，曾参与创建并营运IBM北京工厂并取得优秀的业绩。经过世界领先企业全面的管理训练与培养，辅导企业改善流程并显著提高绩效。投身于企业培训、管理咨询领域多年，将先进的管理方法、技术与工具运用于本土企业，辅导企业提高绩效；为众多企业设计了战略发展规划，构建了先进的商业模式和稳健的效益提升模式；清华大学总裁班特聘讲师，浙江大学总裁班特聘讲师。

中国管理十强讲师；
中国讲师500强；

11.杨杰（Jack Yang） 

美联商汇（亚洲）资本集团创始合伙人，董事、中国区总裁 

职业领域： 境外主板上市、国际并购、国际融资、资产管理 拥有超过12年的投行从业经验 

工作经历： 2014年-至今，任美联商汇（亚洲）资本集团董事、中国区总裁，推动亚洲区域企 业赴美国上市和国际并购，并担任多加上市公司的顾问。 2010年-至今，美国联合商业协会亚洲区秘书长，美国联合商业协会是注册在美国 的国际性商业组织，2006年在中国设立代表机构，是中国政府正式批准在中国合 法运营的17家美国国际组织之一。 2009-2010，美国Prime基金亚洲区执行总裁，香港 2006-2008，华尔街REDSTONE国际集团  投资经理，中国首席代表 

12.赵予：

2017年中国杰出股权策划导师
中国管理科学研究院企业管理创新研究所学术委员
格物（深圳）企业管理咨询有限公司创始人
格物基金创始人
曾担任逸马集团商学院执行院长
零售商业连锁企业治理专家 
多家企业常年管理顾问
成功投资多家企业

13.许小恒：

中国新三板投资联盟有限公司创始合伙人，最早一批踏入新三板的领军人物。资深投融资专家、历任多家五百强企业独立董事、政府机构金融顾问、曾担任江苏省总行战略面试官。中国最早一批新三板壳研究的推动者和践行者，成功运作近20家新三板并购重组案，累计交易额近50亿。率领其专家团队先后成功帮助德州信达化工、武汉九生堂、杭州丽晶光电、福昕软件、凯立德、天翔昌运、隆源气体、广源精密等50多家企新三板上市，为32家企业直接股权融资近5亿人民币，截止到2017年10月管理人名币基金近30亿。是国内为数不多的将资本运营与企业管理、财务管理相结合的专家，为企业制定针对资本市场的企业顶层发展战略、商业模式、定向增发、股权激励、融资上市、并购重组

14、桂曙光：

京北天使基金创始人，并与领先的天使投资人及早期投资机构共同创立了国内第一家专门服务天使投资人的平台——“天使茶馆”，创立了国内第一家市场化运作的天使投资人培育机构——天使实战学中关村元和天使产业研究会秘书长，曾任蓝石天使创始合伙人、杰睿投资董事、创业邦天使基金投资总监、清科集团高级项目经理等，六年实业运营经验，2005年进入股权投资领域，具有丰富的股权投资、并购及上市经验，参与众多企业的投资、融资及并购财务顾问服务，目前在多家企业担任顾问或董事院。

15.周健斌：

北大燕园商学院院长、创始人；

北大文化教育产业联盟主席；

北大园丁教育集团执行总裁；

北大纵横文化教育产业研究院院长；

企业股权激励实操落地专家；

政府产业园规划顾问、教育地产专家；

2016年被评为“中国百强讲师之一”；

其他导师暂不一 一列举，以具体上课为准。

【主办单位】
北大博雅培训中心

燕园百大商学院
北京燕园百大教育咨询有限公司

【上课地点】 
北京大学

【教务管理】

学    费：10.0万元。赠送价值20万元以上的服务包：

1、终身成为燕园百大商学院企业家俱乐部会员，课程终身免费复训，平均每年2次以上出席商学院的各种联谊活动；
2、可以赠送价值5万元的企业股权诊断咨询服务；
3、在总裁班享有1次内部免费项目路演的机会，每次半个小时,价值5万元；
4、商学院有好的投资项目，学员拥有优先投资权；
5、商学院帮助学员撰写和优化项目融资商业计划书，价值1万元；
6、有机会参与商学院的项目孵化，享有项目适当的股份；
7、帮助企业对接资本市场，提供专业化的一站式服务，直至企业登陆资本市场；
8.  帮助指导企业上市规划；
9、帮助企业塑造商业模式创新，利润倍增；
10、帮助企业设计价值10万元以上的股权激励体系，帮助企业进行资本运营之路的规划；

11、总裁班高端、强大的人脉资源、关系圈子让你对本期课程的投资物超所值。
       备注：以上课程附加值根据实际情况有所调整，最后以实际为准。
       综上所述，以上课程附加值20万元以上！ 

       本期计划招生100位企业老总学员，费用包括：学费、教务教学管理费用、资料讲义费用、档案管理费用、茶水点心等等，食宿费用自理， 

 学     制：

12个月36天课程+企业股权落地方案与咨询服务+3次论坛沙龙资源对接活动；

本期开学典礼在北京大学举行；

每个月集中一个周末上课2天；

结业后每个季度集中一个周末举办一天的酒会、项目路演等资源整合的沙龙活动及各种不同主题的论坛；

上课地点：
1、开学典礼与结业典礼均在北京大学校本部隆重举行！
2、其他部分课程的采用游学模式，观摩学习北京市及全国各地百强企业；

路演沙龙：每个月举办一场各种主题的沙龙酒会、路演论坛，便于同学之间发布项目及融资与投资，有利于大家互帮互助，资源整合，提升班集体的凝聚力，塑造“家文化”的情怀；

学籍管理：学员正式报名后，即可以在燕园百大商学院官方网站上面查询个人学籍档案信息：www.bdyysxy.com (百度搜索“燕园百大商学院”)。毕业典礼在北京大学举行，在北大未名湖畔、博雅塔下及北大图书馆合影留念。

【主办方简介--燕园百大商学院简介】   
    燕园百大商学院座落在北京大学资源西楼，在北大相关领导的支持下，于2014年8月份由北大燕园文化教育产业联盟主席、原北京大学企业家研究所所长周健斌发起成立的企业家综合性平台，燕园百大商学院**在北大燕园文化教育产业联盟机构下，又名“北大燕园商学院”，商学院承袭北京大学的衣钵，商学院以企业家培训作为聚集高端人脉的入口，将打造一个集上市孵化、天使投资、股权投资、咨询、慈善与基金的综合性的企业家产融平台。
   目前商学院旗下拥有10余个不同种类的总裁班，是中国总裁班培训权威机构之一。燕园百大商学院的商业模式就是打造一个“培训+咨询+投融资+产业化”的综合体，未来五年将控股2-3家上市公司。燕园百大商学院在北京大学的支持下，将打造成全球一流的商学院！

燕园百大商学院创始人简介：
周健斌：

北大燕园商学院院长、创始人；

北大文化教育产业联盟主席；

北大园丁教育集团执行总裁；

北大纵横文化教育产业研究院院长；

企业股权激励实操落地专家；

政府产业园规划顾问、教育地产专家；

2016年荣获中华讲师网“中国百强讲师”称号。

四、联系方式：
主  办  方：燕园百大商学院
地       址：北京大学资源西楼
联  系  人：周健斌院长
联系 电话：17746528496.

五、历届总裁班精彩活动集锦：