一、组织机构

指导单位：中国行为法学会培训部

学术支持：中国行为法学会研究室（资产管理研究院）

中国行为法学会培训部合规与法律风险培训工作委员会

二、课程背景

涉案企业合规改革是新时期司法改革的重点。当前，最高人民检察院主导的企业合规改革如火如荼，先后出台了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》、《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》等规范性文件，并发布了四批次典型案例。涉案企业合规改革势必会涉及法院的参与，司法实践中已经出现法院在审判阶段实质性参与企业合规的案例。中国式合规改革已成为业内必须直面的问题，“合规不起诉”制度已成为构建企业合规体系中最应该关注的问题，“合规整改+合规不起诉”已成为律师的重点蓝海业务！

三、课程收益

1、多维度、全方位深入探讨涉案企业合规改革领域的中外理论前沿，交流、分享刑事合规实务经验；

2、帮助企业管理者、法务、合规官、刑事律师、合规律师、第三方监督评估人员等了解涉案企业合规改革的内涵和核心，熟悉企业合规计划设计的要素与步骤，把握合规不起诉标准，探讨合规不起诉及其二元化处理，助力构建完善的合规体系，有效防范刑事法律风险；

3、与实务专家交流不起诉法律意见书制作、“不起诉”案件的刑事辩护等合规不起诉案件办理经验，全面提升执业技能，加强执业风险防范。

四、授课嘉宾

谢鹏程   法学博士，最高人民检察院检察理论研究所原所长，民盟中央第十二届法制委员会主任，中国法理学研究会副会长，中国检察官协会秘书长

陈超然   法学博士，上海市人民检察院法律政策研究室副主任，三级高级检察官，上海企业合规检察研究基地执行主任，全国机构治理标准化技术委员会委员，国际合规智库ic500专家

刘华锋   前某直辖市辖区人民法院副庭长、泰和泰（上海）律师事务所高级顾问、上海政法学院兼职教授

龚振中   法学博士，广西望之辩律师事务所主任，广西大学兼职副教授、研究生导师，广西同望应用法学研究院副院长；广西区律师协会刑事专业委员会副主任，庭立方刑事风控学院核心导师

五、培训议题

（一）涉案企业合规基本问题-认识企业合规的正确“姿势”

1、合规是什么？2、什么是合规？3、企业合规的“现代”内涵？4、企业合规关键5、企业合规的根本

（二）涉案企业合规不起诉制度的适用流程及操作实践-解读《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》

1、第三方监督评估引入合规不起诉制度

2、合规不起诉制度的适用主体、适用条件、不适用情形

3、合规不起诉考察程序的启动条件

4、第三方机制的启动和运行流程-启动阶段、运行阶段

5、第三方机制专业人员名录库的入库条件和管理办法

6、涉案企业合规的行刑衔接

（三）企业合规改革试点中的程序衔接——兼谈“涉案企业合规改革试点中的不足与解决方案”

1、行政执法与侦查程序的衔接；2、侦查与审查起诉程序的衔接；3、行政执法与审查起诉程序的衔接；4、审查起诉与刑事审判程序的衔接

（四）合规不起诉及其二元化处理

1、涉案企业合规中如何处理“放过企业”与“严惩责任人”

2、企业合规中“放过企业，严惩责任人”的由来与内涵

3、重构单位犯罪责任追究的二元化模式

4、单位与责任人二元化模式之操作

（五）涉案企业合规计划的设计与实施-典型案例

1、涉案企业合规计划的设计（要素与步骤）

（1）当前涉案企业合规计划的常见问题——案例分析

（2）指导思想

（3）基本原则-适宜性原则；充分性原则；有效性原则

（4）合规计划的基本要素-“最佳实践”与基本规律

组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进（风险识别、风险监控、风险应对）

（5）基本步骤和方法

进驻企业调查；合规风险识别；组织管理架构；合规管理制度建立；合规运行支持机制；修订或重构绩效考核标准；合规评估机制；动态持续改进；合规管理手册、员工手册的编写；融入企业文化-合规成为企业文化

（6）企业合规设计的十大关键要点

2、涉案企业合规计划的实施与运行

（六）涉案企业合规有效性评估（不起诉标准）及其监管——涉案企业刑事合规验收标准审查指引

概述：中国合规监管人员的模式；美国检察官如何评估企业合规

1、涉案企业合规有效性评估与审查（检察官与律师）-有效性七要素

（1）合规计划有效性标准——形式(技术)指标、实质(文化)指标

（2）评估方法——模拟测试；飞行检查；文件审阅法；穿行测试；问卷调查；访谈

（3）问卷设计与访谈提纲设计

（4）合规考察评估报告的类型、格式与内容

2、评估结果的运用-不起诉的标准把握（两个“三位一体”）

（1）不捕、不诉、量刑从宽；（2）刑事、行政、反制裁三位一体；（3）刑事与民事公益诉讼的衔接

（七）涉案企业合规不起诉改革试点典型案例分析

启动主体；适用对象；适用罪名；适用刑罚；评估机制；监管主体；考核期限；公开听证；考核结果；合规效果

（八）律师视角：合规不起诉案件办理经验交流

1、如何打造一个适合做合规不起诉业务的律师团队

2、律师在其中的角色转换以及功能定位

3、合规不起诉业务的具体流程和要点

4、企业刑事合规的架构、归责、出罪、处罚的思路（刑事合规建设）

5、企业刑事合规构架与刑民交叉案件处理——办案经验交流

6、律师不起诉意见书的基本观点与不起诉法律意见书制作

7、“不起诉”案件的刑事辩护要点

（九）法官与民事审判视角：涉刑企业合规建设的法院探索

1、民事审判视角下企业合规可能存在的法律问题及平等和公平问题

2、法院参与企业合规改革的基本路径（1）量刑程序（2）撤回起诉程序（3）企业缓刑制度的构建

3、如何引入第三方评估机制或专家评审团队，提升合规工作的中立性

4、民事审判中企业合规的强制力

5、审判阶段推动和促进涉刑企业合规建设经验分享

六、时间、地点

报到日期：2023年8月11日

培训日期：2023年8月12日—13日

培训地点：南宁市

七、讲座会议费用与参加办法

1、参加线下面授的代表须交纳研修费3800元/人（含专家报告、场租、资料等）；统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表：

会务组联系方式：

联系人：牛老师

电话：18210838551（微信）

QQ:1042930362

2、授课结束，将颁发《企业合规师技能培训合格证书》及三十学时结业证书。