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互动吧-商业银行智慧合规审计与内部审计相关规定解读及案例分析专题研修班(呼和浩特站)

商业银行智慧合规审计与内部审计相关规定解读及案例分析专题研修班(呼和浩特站)

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商业银行智慧合规审计与内部审计相关规定解读及案例分析专题研修班
     (内蒙古&呼和浩特)

课程背景
    商业银行作为中国金融业重要支柱之一,一贯以内部控制严密、风险管理领先而著称,商业银行内部审计也走在大部分行业的前面。随着穿透式监管的不断加强,商业银行已建立起一支制度健全、组织完善、手段先进的内审队伍。但商业银行内控失效和舞弊事件也是层出不穷,加强商业银行审计人员能力建设,关系到我国经济金融的安全保障,关系到金融行业的风险管理和投资者的保护,也关系到行业国际竞争力的提升和社会审计强国目标的实现,提升审计人员胜任力是构筑商业银行风险控制及案防体系第三道防线的关键所在。
     在金融科技数字化转型的大背景下,银行如何落实合规审计的数字化转型?提升合规审计智慧管理能力?我们通过《金融机构智慧合规审计升级体系建设与落地思路》课程,帮助银行建立体系化的合规审计管理标签,实现对监管要点和监管红线的持续追踪,通过工作坊的形式实战演练分享合规审计检查要点和方法,构建智慧合规审计升级体系六大子模型,提升合规审计的前瞻性与智能化,打造银行数字化智能合规审计管理体系。

课程收益
1、深化对商业银行审计管理的认识,建立规则武器化的审计方法论
2、压实审计现场管理,推行“三清单四台账”的审计管理方式
3、以某商业银行审计为案例,突出审计重点,突出数据分析的核心地位,明确业务条线的抓手作用,推行“条线式”的数字化审计建模

授课对象
各银行及其他金融机构、分管审计业务领导、监事长、总审计师、副行长等;
审计部、稽核部等部负责人、专职审计人员等业务骨干、纪检监察室、内部控制部、合规管理部、风险管理部等业务骨干
开班时间、地点
上课时间:7月19日-20日 培训时长:2天
报到时间:7月18日全天报到 培训地点:呼和浩特

课程大纲   
模块一:金融机构智慧合规审计升级体系建设与落地思路
一、数字化转型中发展智慧合规审计的必要性
(一)传统合规审计存在的问题
(二)银行数字化转型中发展智慧合规审计的必要性
1.坚持科技强审,智慧审计是合规信息化建设的方向
2.银行业务数字化转型加速,智慧审计是时代发展的要求
3.网络环境日益复杂,智慧审计是推动内部合规高质量发展的举措
4.疫情防控常态化,智慧审计是保证银行业务稳健经营的需要
二、《关于银行业保险业数字化转型的指导意见》银保监2号文重点解读
1.总体要求
2.顶层设计及机制建设
3.业务经营管理数字化
4.数据能力建设
5.科技能力建设
6.风险防控
三、金融机构审计检查要点和方法分享(设计工作坊演练形式)
1.确定检查计划
2.制定检查方案
3.编制检查要点
4.发放调阅清单
5.检查样本确定
6.现场检查
1)现场检查模式
2)现场检查方法
3)现场检查案例
7.非现场检查
1)非现场检查模式
2)非现场检查方法
3)非现场检查案例
8.检查发现问题的结果定性
9.撰写检查报告与合规风险评估报告
10.问题整改
四、智慧合规审计升级体系建设
(一)智慧合规审计升级体系建设思路
1.审计质效提升的基础——建构大数据分析平台
2.保障审计业务风险挖掘的成效——推进互联网与物联网移动式合规
3.实现业务风险挖掘审计智慧化——探索应用机器学习技术
4.促进合规风险挖掘成果转化——深入应用影音像处理技术
(二)智慧合规审计升级体系建设落地建设
1.整体思路
2.智慧合规审计子体系
1)案件防控监测体系
2)操作风险监测体系
3)整改标签体系
4)监管情报跟踪体系
5)法律风险标签体系
6)合规文化数据化体系
五、智慧合规审计案例分享
4-5个行业先进案例分享
模块二:商业银行内部审计相关规定解读及案例分析
一、中央金融工作会议视角的监管导向及案例分析
1、中央金融工作会议的必要性:经济转型的内在驱动
(1)经济由高速增长向高质量发展;
(2)守住不发生系统性风险底线;
(3)深化供给侧结构性改革;
(4)支持实体经济发展; 
(5)污染治理; 
(6)精准脱贫;
2、中央金融工作会议的宏观背景:中国崛起是国运之必然
(1)中国经济观察的三个视角:外部与内部、宏观与微观、短期与长远
(2)中国崛起的内在逻辑:1949年以后九次国运
(3)冷战的中国红利:从中国力量到中国声音
(4)金融是国家安全:服务于实体经济,服务于中国式现代化
3、正确理解设立国家金融监督管理总局的底层逻辑
(1)影响:地县级人行撤销 地方金融办权力弱化
(2)集权:风险为本的审慎监管框架 权力在阳光下运行
(3)中国金融监管的政治性:股东资质穿透审核和股东行为监管,防范资本的恶
(4)中国金融监管的人民性:消保管控集约化,不要动老百姓的钱袋子
(5)金融体制改革展望:两个大联合(执法与司法联合,审计与纪检联合)
4、国家金融监督管理总局监管重点:
(1)基本方针:稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹
(2)“三个有利于”原则:
--有利于支持实体经济
--有利于防范金融风险
--有利于保护消费者合法权益
(3)维护金融稳定视角:用公司治理约束资本的无序扩张
案例分析:(包商银行行案)
(4)维护社会稳定视角:消费者权益保护、个人信息保护、声誉风险
案例分析:(池子手撕中信银行案)
(5)联合监督视角:巡视巡查及董监高问责机制
案例分析:(某省联社7000万舞弊案)
二、商业银行内部审计的重点选择:审什么
1、围绕“管方向”,开展重大政策跟踪审计(战略方向)
解读:内审协会2306审计准则
2、围绕“管风险”,开展重点风险领域审计(内部控制)
解读:内审协会22204审计准则(反舞弊)
3、围绕“管班子”,持续深化经济责任审计(全面评价)
解读:内审协会3204审计实务指南
三、商业银行内部审计的操作实务:怎么审
1、如何做好审前调查
案例:某村镇银行信贷调查成功案例分享
2、如何制定审计方案
解读:内审协会2101审计准则
3、如何强化审计现场管理
解读:审计署《审计现场管理办法》
4、如何发现有价值的证据
解读:内审协会2103审计准则
四、金融单位审计质量管理及审计人员的自我保护
1、如何控制内部审计质量
(1)坚持两个导向:老板导向和阅读者导向
案例:审计报告的十大常识性错位
(2)用好三个区分开来和干部能上能下
解读:正确理解三个区分开来的哲学内涵
2、管住自己的嘴(审计人员的沟通力)
(1)向领导汇报的几大死生之地
案例:卧榻之侧
(2)从管住自己的嘴到舆情风险控制
案例:从湖畔大学到谈起
3、审计人员的边界感
(1)审计人员的心理调节与自我解压
(2)幸存者偏差:你看到的只是你愿意看到的
(3)偏执型人格的沉锚效应
(4)精致利己主义的归因偏差
4、审计人员的软实力
(1)明白别人打压你的目的。
――他为什么要打压我?
――是因为我威胁到了他的位置?
――是想控制我?
(2)不过度共情
――恐惧的是恐惧本身,直面恐惧,恐惧亦不存在
――他强任他强,清风抚山岗
――不传播,不寻求安慰
案例:某村镇银行声誉风险案
(3)圆融接纳,谋而后动,输赢皆体验
――少作负面预设
――自己不是站在舞台中央
――失败皆因多想少动,做了再说
(4)自身言行是为传递观点,而非展现自我
――对事不对人
――不要让对方形成聚焦
(5)适应孤独,人本圆满
――高举高打是暂时的,边缘化是常态
5、管好手下的人(防止堡垒在内部奔溃)
(1)做人--人际关系(利他主义:为对手赋值并彼此成全)
--不要所有的项目都赚钱
--不要赚所有人的钱
--不要一上来就赚钱
--不要吃东家的饭砸东家的锅
(2)做事——任务管理
--政治正确:领导需要什么,我们就审计什么
--功利主义:损失大的就是错的
(3)修心——情绪管理
--不用他人的愚蠢去惩罚自己
讲师介绍

罗老师:拥有近20年国有大型商业银行风控、合规、法律从业经验,在银行风险管理、合规案防、反洗钱、反电信诈骗、大数据风控等方面具有非常丰富的理论知识和实战经验,创立系统化的金融风险控制课程体系模型
 十年以上金融机构授课培训经验,具备金融知识、法律知识、风控合规与数字化的复合型知识储备,专业功底深厚,培训针对性、实操性强,以案说法,具有独特的专业优势

徐老师:银保监会内审工作组副组长,某财产保险公司审计责任人兼审计部总经理、复旦大学区域经济学(EMBA)、人民银行郑州培训中心讲师、中国银行保险协会内审高级讲师;南京审计大学特聘讲师,中国管理科学院客座教授;CIA(注册审计师)、CPA(注册会计师);CERM(注册风险管理师)、CAP(国际注册反舞弊师)

收费标准
1、费用:3980 元/人(含会议费、专家费、场地费)主办方赠送上课时间两天交流午餐,住宿统一安排费用自理交通费用自理。
2、内训咨询:为方便各地学员就地学习和针对性地选择培训课程,我们可根据需求提供公司内训课程服务,欢迎来电咨询培训合作事宜。

报名方式
请各单位接到此通知后,尽快确定参加本次培训班的人员,填写《报名回执表》后致电服务老师13011205789,收到报名表后发送培训地点、乘车路线等相关事宜,报名后请将相关费用汇至指定帐号(发票在开班后领取)。

主办单位
主办单位:中企清大教育集团
开票单位:雄师(河北雄安)企业管理咨询有限公司
开 户 行:中国银行股份有限公司雄县支行
账 号:101376586760

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