05月25日

上午

《合规管理主题》 （0.5天）   09:00-12:00

05月25日

下午

数字化时代的《风险、内控、合规一体化建设与实务》

14:00-13:00

交流答疑

17:00-17:30

模块一、《中央企业合规管理办法》重点解读

模块二、企业合同管理与案例解析模块三、案例导入 君子不立危墙之下、合规风险猛于虎--启示案例 –某公司被罚80.26亿元，存在16项违法事实案例 - 融资租赁项目失败 - 北京一国企经理领刑3.5年案例案例 –某公司 – 百亿资金打造经侦悬疑剧本杀案例 -  ST 某公司：新证券法实施后第一家被退市的公司案例 - 混改过程中，国有资产是如何流失的？案例 –某公司三位独立董事为何免责？    

当今企业面临的主要风险 – 缺陷前十名模块四、全面风险管理、内控、合规的内涵与关联

一、风险的内涵

风险的概念、风险的分类

案例:顶层架构风险评估 – 集团和子公司风险识别

工具:从管控模式看集团风险管控落地

案例:XX集团的分权体系

1.风险管理策略的核心内容    2.风险偏好 、承受度、应对策略、内容

3.全面风险管理框架 – 一个基础、三道防线

4.一个基础：如何构建一个有利风险管理的公司治理结构？

示例:某集团公司治理的合规风险

案例: 一个基础：公司治理结构 - 五矿集团

1.全面风险管理的流程   2.风控体系的价值网  3.授权和赋能业务

案例:风险数据如何嵌入业务？ - 反洗钱场景

讨论:我们处在企业风险管理水平的哪个发展阶段？

 二、合规的内涵

1.国内合规管理体系的发展历程  2.大合规成为企业健康发展的主旋律

3.合规管理的模型和直接效果    4.央企合规管理办法框架

5.合规管理的领域              6.合规管理重点领域

案例:以问题为导向、实施合规风险排查     合规评价流程

时  间

                       主讲内容二

05月26日

上午

数字化时代的《风险、内控、合规一体化建设与实务》

09:00-12:00

05月26日

下午

数字化时代的《风险、内控、合规一体化建设与实务》

14:00-15:00

案例:某公司外包管理案例      案例:员工意外伤害是谁的责任？

案例:投融资的合规梳理        案例:工程合规评估  VS  工程内控评估

案例:捐赠的合规 – 专项评估

合规管理体系有效落地，“54321”评价法则

示例:合规手册 - 合规基本原则

三、什么是内控？

内部控制理论的演变

1. 内控1.0  - 2.0 – 从合规到全面风险的升级   

2.内控 3.0 - 与战略和绩效整合   3.内部控制到底是什么？  

4.中国风险管理与内控法规概览 5.《企业内部控制基本规范》-50条                           6.企业内部控制应用指引》-18个   7.什么是内控活动 / 手段？

案例:002611 – 东方精工 – 全面性 案例:600847 – 万里股份 – 适应性

案例:事前 - 法务对合同条款中涉及的风险分类、指向相关部门

案例:实现风险管理与企业绩效的整合 - 风险管理部必须这么设！

大风控的兴起

案例: XX隧道局资金智能化管控平台

风控内控升级 – 大数据风控落地

场景 1：供应商管理 - 业务环节               

场景 2：合同是内外经济业务最大风险点

案例:海尔智能化舞弊风险预防体系

麦肯锡现代组织的管理四化 – 制度的变迁

内控手册示例 – 权限审批表、流程图、控制矩阵

思考 - 轻资产、高价值时代 - 你如何理解企业的风险管理？

四、审计 – 独立的裁判员

1.三线模型       2.内部审计业务流程再造 3.大数据下的内审价值模型

示例 - 风险导向审计模型算法设计 – 内嵌审计署算法模型

五、其它管理体系

1.管资本下的国有企业的风险管控模式   2.多体系整合的必要性

3.最新监管要求 – 101号 – 19年10月19日

4.《关于2022年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》

5.《关于2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》

时  间

                       主讲内容三

05月26日

下午

数字化时代的《风险、内控、合规一体化建设与实务》

15:00-17:00

交流答疑

17:00-17:30

6.加大对后果的追究风险、内控、合规管理的核心

模块五、风险、内控、合规一体化实施

1. .管控流程和制度 - 三级流程         

2. 大风控融合思路

3.“四位一体”落地难点在于原有体系与业务运行的融合

4.“四位一体”体系融合思路                        

案例 - “四位一体”信息系统

1.合规-内控-风险管理的逻辑关系

2.一体化整合的实施 – 组织整合、组织职能整合、运行机制整合

示例 - 国有企业陷入融资性贸易领域的风险

案例 - HP是如何将风险、内控、合规融入到业务的?

案例 - 谁对流程内控负责 ？- 内控、合规、运营一体化

示例 - 某央企二级子公司三体融合顶层架构设计

案例 - 国家电力投资集团基于多维度协同的风险管理体系建设

案例 - 分析 XX央企子公司合规体系建设

总结 - 九位一体的全面风险管理体系建设

模块六、提问、答疑、讨论、现场咨询

课程讲师简介

傅老师  

国家行政学院特邀专家讲师，国务院国资委研究中心特邀专家讲师、5A律师事务所高级顾问，清华大学、北京大学、中国人民大学等多家高校总裁班特邀讲师，曾为服务过的部分单位：阿里云计算公司、中国移动、国家电网、贵州茅台集团、中国海洋石油、中国神华集团、中国风电集团、大唐电信、冀东发展集团、中国农业银行、内蒙古农商行、晋商银行等50多家大型企业及政府授课及法律咨询。

熊老师  

风险内控合规资深专家、来自世界500强企业中化集团、惠普和国际四大会计师事务所的背景，拥有20多年的企业运营、风险内控、合规稽查、财务管理的经验。从企业运营、风险内控、合规稽查到一线销售、财务BP、再做到企业的CEO，不仅格局高、视野广、落地强、更让熊老师能够深刻理解企业的痛点和需求，通过亲身经历讲述如何做好CEO的战略伙伴、以业务视角做财务，以战略为核心，业务为导向。